今日電池雜志-電池聯(lián)盟訊(志明 北京報道) 6月初,大族激光攜手專業(yè)投資機(jī)構(gòu)成立鋰電行業(yè)合資基金公司。該基金認(rèn)繳規(guī)模40億到65億元之間,主要投資電池原材料供應(yīng)商、新能源汽車生產(chǎn)商或運(yùn)營企業(yè)等領(lǐng)域。
6月14日,深圳證券交易公司對大族激光與專業(yè)投資機(jī)構(gòu)合作成立產(chǎn)業(yè)基金表示關(guān)注,特下發(fā)問詢函,要求大族激光對相關(guān)事項(xiàng)作出說明。
6月21日,大族激光公司董事會針對問詢函提出的問題進(jìn)行自查,將相關(guān)情況說明如下:
問題1、公司設(shè)立投資基金時,是否處于以下期間:(1)使用閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金期間;(2)將募集資金投向變更為永久性補(bǔ)充流動資金后十二個月;(3)將超募資金永久性用于補(bǔ)充流動資金或者歸還銀行貸款后的十二個月內(nèi)。產(chǎn)業(yè)基金是否與主營業(yè)務(wù)相關(guān),如否,請承諾在參與投資或設(shè)立投資基金后的十二個月內(nèi)(涉及分期投資的,為分期投資期間及全部投資完畢后的十二個月內(nèi)),不使用閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金、將募集資金投向變更為永久性補(bǔ)充流動資金(不含節(jié)余募集資金)、將超募資金永久性用于補(bǔ)充流動資金或者歸還銀行貸款;
回復(fù):
公司設(shè)立該投資基金時不屬于以下期間:(1)使用閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金期間;(2)將募集資金投向變更為永久性補(bǔ)充流動資金后十二個月;(3)將超募資金永久性用于補(bǔ)充流動資金或者歸還銀行貸款后的十二個月內(nèi)。公司于2017年4月成立了新能源裝備事業(yè)部,目前已具備70%前段/中段整體鋰電池裝備供給能力,未來力爭早日形成電池生產(chǎn)車間和工廠交鑰匙工程的能力。本次戰(zhàn)
略參股新能源產(chǎn)業(yè)基金,有利于推動公司在新能源裝備上下游產(chǎn)業(yè)鏈的戰(zhàn)略布局,積極拓展公司新能源裝備業(yè)務(wù),打造新的業(yè)務(wù)增長點(diǎn)。通過合作伙伴在各自領(lǐng)域的資源優(yōu)勢,提升公司的綜合競爭力,符合公司中長期發(fā)展戰(zhàn)略。因此,產(chǎn)業(yè)基金與主營業(yè)務(wù)有較強(qiáng)的相關(guān)性。
問題 2、你公司對產(chǎn)業(yè)基金的投資決策是否有一票否決權(quán);
回復(fù):
公司為產(chǎn)業(yè)基金有限合伙人,對產(chǎn)業(yè)基金的投資決策沒有一票否決權(quán)。
問題3、專業(yè)投資機(jī)構(gòu)基本情況,包括機(jī)構(gòu)名稱、成立時間、注冊地、法定代表人、控股股東、實(shí)際控制人、主要投資領(lǐng)域等。如合作方為合伙企業(yè),應(yīng)披露普通合伙人及有限合伙人等信息;
回復(fù):
問題4、其他參與設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金的投資人情況簡介,包括投資人姓名或名稱、投資規(guī)模及持股比例、企業(yè)類型、法定代表人、主營業(yè)務(wù),以及與上市公司之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系;
回復(fù):
大族激光及其他出具出資意向函的投資人擬認(rèn)繳規(guī)模如下(GP指普通合伙人,LP指有限合伙人):
大族激光董事胡殿君是晨道投資的執(zhí)行事務(wù)合伙人倚天投資的委派代表,本次交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。其他投資人與大族激光之間均不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。公司本次投資議案經(jīng)股東大會審議通過后,尚需各出資人就出資條件達(dá)成一致,自全體出資人簽署正式協(xié)議之日起生效。公司將根據(jù)《中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第12號:上市公司與專業(yè)投資機(jī)構(gòu)合作投資》的規(guī)定,持續(xù)披露后續(xù)進(jìn)展情況。
問題5、關(guān)聯(lián)關(guān)系或其他利益關(guān)系說明,包括專業(yè)投資機(jī)構(gòu)是否與上市公司存在關(guān)聯(lián)關(guān)系或利益安排、是否與上市公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員存在關(guān)聯(lián)關(guān)系或利益安排、是否與其他參與設(shè)立投資基金的投資人存在一致行動關(guān)系、是否以直接或間接形式持有上市公司股份等(如有,應(yīng)當(dāng)披露股份數(shù)量、持股比例、持股目的、未來12個月內(nèi)是否有增持或減持計(jì)劃);
回復(fù):
晨道投資為產(chǎn)業(yè)基金的普通合伙人,晨道投資出具的承諾函承諾如下:大族激光董事胡殿君是其執(zhí)行事務(wù)合伙人倚天投資的委派代表,晨道投資與大族激光存在關(guān)聯(lián)關(guān)系,但不存在其他利益安排。晨道投資與大族激光控股股東、實(shí)際控制人、董事(除胡殿君以外)、監(jiān)事、高級管理人員不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系或利益安排。晨道投資與除大族激光以外的其他參與設(shè)立投資基金的投資人不存在一致行動關(guān)系。晨道投資不存在以直接或間接形式持有大族激光股份的情況。
問題 6、產(chǎn)業(yè)基金的會計(jì)核算方式;
回復(fù):
在合伙期限內(nèi),晨道投資將以產(chǎn)業(yè)基金為會計(jì)核算主體,單獨(dú)建賬,獨(dú)立核算,單獨(dú)編制財務(wù)報告。大族激光擬將該筆投資記入“長期股權(quán)投資”科目核算。
問題 7、合作投資事項(xiàng)是否可能導(dǎo)致同業(yè)競爭或關(guān)聯(lián)交易。如是,應(yīng)當(dāng)說明是否已做出相應(yīng)安排;
回復(fù):
本次合作投資事項(xiàng)是公司的參股行為,不存在同業(yè)競爭關(guān)系。如果公司與該新能源產(chǎn)業(yè)基金未來在新能源裝備上下游產(chǎn)業(yè)鏈的投資項(xiàng)目產(chǎn)生關(guān)聯(lián)交易,公司將根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《公司章程》等相關(guān)規(guī)定,履行關(guān)聯(lián)交易審批程序及信息披露義務(wù)。
問題 8、年初至披露日與該關(guān)聯(lián)人累計(jì)已發(fā)生的各類關(guān)聯(lián)交易的總金額。
回復(fù):
年初至披露日公司與關(guān)聯(lián)人晨道投資未發(fā)生任何形式的關(guān)聯(lián)交易。
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